2019年5月14日

工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

工银瑞信上证 50 市性吐艳演奏者保安的投入基金
上市市公报
基金行政官:工银瑞信基金实行股票有限公司
基金托管人:招商堆股票股票有限公司
表达签到机构:中国1971保安的签到结算有限责任公司
上市获名次:上海保安的市所
上市工夫:2019 年 3 月 6 日
公报工夫:2019 年 3 月 1 日
目 录
一、要紧规定和促使 ………………………………………………………………………………………………….3
二、基金概述 …………………………………………………………………………………………………………….4
三、基金募集与上市 ……………………………………………………………………………………….5
四、扣留人定量、支集构造和前十元纸币支集 …………………………………………………………..6
五、基金次要进行诉讼的简介 …………………………………………………………………………………………..7
六、基金和约摘要 ……………………………………………………………………………………………………11
七、基金的财务状况(未必审计) ………………………………………………………………………………11
八、基金投入结成 ……………………………………………………………………………………………………12
九、严重的事件揭露 ……………………………………………………………………………………………………15
十、基金处置者接受企图 ………………………………………………………………………………………………..15
十一、基金托管人接受企图 …………………………………………………………………………………………….16
十二、基金上市仲裁判定的提议 ……………………………………………………………………………………..16
十二、备查公文一览表 ………………………………………………………………………………………………..16
附件:基金和约摘要 ………………………………………………………………………………………………..18
一、要紧规定和促使《工银瑞信上证 50 市性吐艳演奏者保安的投入基金上市市公报》(以下约分“本公报书”)依《中华人民共和国保安的投入基金法》(以下约分“《基金法》”)、保安的知识声称愿意的与体式原则 1 号

<上市市公报的愿意的与体式>《陕西保安的投入基金上市整齐的》的编制,工银瑞信上证 50 市性吐艳演奏者保安的投入基金(以下约分“本基金”)基金行政官工银瑞信基金实行股票有限公司的董事会及董事保证书本公报
所含知识无虚伪记载。、给错误的劝告性演出或严重的妨碍,于是其愿意的的真理。、诚实与完整性承当身体的和共同责任。。
本基金托管人招商堆股票股票有限公司保证书本公报书中基金财政计算材料等愿意的的真实
性、诚实与完整性,无虚伪记载。、给错误的劝告性演出或严重的妨碍。
中国1971证监会、上海保安的市所说起基金上市市的视图,它也无向左右基金象征 一些保证书。
本公报未关涉的互相牵连愿意的,请投入者详述的翻阅并发布。 2018 年 10 月 31 日本《上海保安的报》和瑞银瑞士学分基金实行公司。 50市性吐艳演奏者保安的投入基金强行征召说明书》。
二、基金概述
1、基金著名的人物:工银瑞信上证 50 市性吐艳演奏者保安的投入基金
2、基金二级市集市约分:中国1971工商堆 50
3、二级市集市信号:510850
4、基金申购、赔偿约分:中国1971工商堆 50
5、申购、交替信号:510851
6、公报新来两个经常在白天地 2019 年 2 月 27 日本基金分得的连箱的翻阅: 份
7、公报新来两个经常在白天地 2019 年 2 月 27 日本基金净分得的连箱的: 元
8、这次上市分得的连箱的: 份
9、上市市保安的市所:上海保安的市所
10、上市市日期:2019 年 3 月 6 日
11、基金行政官:工银瑞信基金实行股票有限公司
12、基金托管人:招商堆股票股票有限公司
13、签到机构:中国1971保安的签到结算有限责任公司
14、上市仲裁判定:深源宏源保安的股票有限公司
三、基金募集与上市
(1)上市前征集
1、表达机构及表达请求号码牌号码:中国1971证监会证监答应【2018】1069号
2、基金运作花样:生活乏味翻开
3、基金和约原稿最后部分时间:非周期性
4、出售日期:2018 年 11 月 5 日至 2018 年 11 月 30 日。
5、名次面值: 元人民币
6、陈设方法:网上现钞订阅、线下现钞捐赠和线下股本合法权利捐赠
7、出售机构:
(1)网上现钞发行代劳:
网上现钞交易由上海保安的市所盟员柄状物。,详细名单可在上海保安的市所网站查询。
(2)现钞下线、线下股本合法权利发行机构
直销机构 中国1971工商堆瑞士学分基金实行股票有限公司
线下现钞和线下股本合法权利捐赠代劳 ○2
国泰君安保安的股票股票有限公司、深源宏源保安的股票有限公司、深源宏远西部保安的有限责任公司、中国国际婚约投资公司保安的股票股票有限公司、大写字母保安的有限责任公司、不断地保安的股票股票有限公司、财通保安的有限责任公司、华容保安的股票股票有限公司、中国长城计算机集团公司保安的有限责任公司、招商保安的股票股票有限公司、爱好和平的保安的股票股票有限公司、华泰保安的股票股票有限公司、快乐保安的股票股票有限公司、兴业堆保安的股票股票有限公司、广发保安的股票股票有限公司、安全保安的有限责任公司、中泰保安的有限责任公司、中国国际婚约投资公司保安的股票股票有限公司、万联保安的有限责任公司、渤海保安的有限责任公司、长江保安的有限责任公司。
8.验资机构著名的人物:安永华明报告事务所(特别普通阻碍)
9、筹资及报告翻阅: 表示方式 2018 年 11 月 30 日,筹资任务已尚可完全的。。经安永华明报告事务所(特别普通阻碍)验资,与这次发行互相牵连的总资产为
人民币(含股本合法权利),募集期内捐赠基金产生的利钱。 元人民币,内脏,人民币 元替换 基金分得的连箱的,过剩人民币 以猛然弓背跃起交替基金连箱的。现钞捐赠基金和扣除额股票利钱 2018 年 12 月 6 每日转到基金托管报账,离线订阅 2018 年 12 月 5 每日转账至基金保安的报账,整修基金资产利钱 2018 年 12 月 21 每日转到基金托管报账。
10、资产归档
基金的筹集和记载:鉴于《中华人民共和国保安的投入基金法》、《光屁股保安的投入运作实行办法》、次要法规与中国1971工商堆瑞士学分 50 市性吐艳演奏者保安的投入基金基金和约》(以下约分“基金和约”)的涉及商定,筹资结实适合立案请求。,工银瑞信基金实行股票有限公司(以下约分“本基金行政官”)已向中国1971证监会柄状物最后阶段基金立案例行公事,并于 2018 年 12 月 7 中国1971保安的监督实行政务会封面鸣谢,基金和约自该日起失效。。基金和约失效日结巴地说出,基金处置者正式开端实行基金。
11、基金和约失效日期:2018 年 12 月 7 日。
12、基金和约失效日期的基金总分得的连箱的: 份
(二)基金上市市的次要愿意的
1、基金上市市审批机构及认可文号:上海保安的市所自治国接管海关行政复议【2019】34号
2、上市市日期:2019 年 3 月 6 日
3、上市市保安的市所:上海保安的市所
4、基金二级市集约分:中国1971工商堆 50
5、基金二级市集市信号:510850投入者在上海保安的市所各盟员单位保安的贩卖部能够分担基金二级市集市。
6、这次上市分得的连箱的: 份
7、基金净资产声称:在基金开端请求或赔偿基金分得的连箱的或,基
基金行政官该当在每个吐艳日/市日的次日。,经过网站、基金分得的连箱的发行格点及以此类推中间物,声称吐艳式基金的净股本合法权利涵义和累计净股本合法权利涵义/T,并揭露基金分得的连箱的在上海保安的市所企图说话中肯净值。
8、非上市市股本合法权利发行量整齐的:本基金的每身体的股票均已上市市。。
四、扣留人定量、支集构造和前十元纸币支集
(一)扣留人定量
公报新来两个经常在白天地 2019 年 2 月 27 日,本基金的基金分得的连箱的扣留人定量为 8037户,每个家分摊扣留些人资产分得的连箱的为 份。
(2)支集构造
公报新来两个经常在白天地 2019 年 2 月 27 日,基金的总分得的连箱的为 份,基金分得的连箱的扣留人构造列举如下:
机构投入者扣留些人基金分得的连箱的为 份,占比 ;
身体的投入者扣留些人基金分得的连箱的为 份,占比 。
(三)市集上基金分得的连箱的流行音乐十大畅销唱片扣留人(表示方式眼前) 2019 年 2 月 27 日)
序号 扣留人姓名(姓名)扣留基金分得的连箱的
(股)现场资产
占总分得的连箱的脱落
1
安邦资金实行-招商堆-安邦资产
共赢 3 号集中资产实行制作
1400881126.00 29.59
2
安邦人寿金股票股票有限公司-守旧性投入结成
1351327657.00 28.55
3
安邦资产-民生堆-安邦资产
最适度选择 5 号集中资产实行制作
1206745313.00 25.49
4
安邦资产-民生堆-安邦资产
最适度选择 2 号集中资产实行制作
48916629 10.33
5
华夏人寿金股票股票有限公司-分赃
风险分赃
83434287.00 1.76
6 中国1971工商堆安盛人寿金股票股票有限公司 41720480.00 0.88
7
新中国人寿金股票股票有限公司分赃
-集团分赃-018L-FH001 沪
4116494 0.87
中国1971安全人寿金股票股票有限公司
投入使有相干开展投入报账
8344096.00 0.18
9 紫金婚约股票有限公司 8341426.00 0.18
10
中国1971人寿金股票股票有限公司-全体与会者
优先
4171714.00 0.09
五、基金次要进行诉讼的简介
8
(1)基金行政官
1、基本知识
著名的人物:工银瑞信基金实行股票有限公司
住宅:北京市西城区筑街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
使运作地址:北京市西城区筑街 5 新兴大厦1号 A 座 6-9 层
邮递区号:100033
法定代理人:华国华
到达日期:2005 年 6 月 21 日
使变为机关认可:中国1971证监会
认可使变为用符号代表:中国1971证监会证监基金字[2005]93 号
中国1971银监会银监复[2005]105 号
组织形式:有限责任公司
表达资金:1亿元以下
营业执照表达号:100000400011263
经纪范围:基金募集,基金交易,资产实行,中国1971证监会批准的证书的以此类推事情知识声称联络:朱碧艳
联系受话器:400-811-9999
股权构造:中国1971工商堆股票股票有限公司表达资金 80%;瑞士学分堆股票
股票有限公司利用公司表达资金 20%.存续时刻:继续经纪
2、经纪概略
公司下设21个机关,3个子公司。,股权投入部、集中:稳定地集中或指向:进项部、专户投入部、演奏者投入心、FOF 投入部、做研究部、集中交流室、市集实行部、战术客户部、养老投入心、互联网电力网财务处、北京子公司、上海子公司、深圳子公司、交易服侍局、制作实行部、财务处、人文资源部、战术开展部、法度合规部、内控核实部、风险实行部、知识科学技术部、运作部。
股权投入部在投入方针决策政务会批准的证书范围内正大光明合法权利投入结成日规矩任务。集中:稳定地集中或指向:进项部正大光明公司的日常实行任务。。专户投入部对A范围内的公司正大光明。旗下专户制作的日常投入实行任务。演奏者投入心是动词被动形式投入的归口实行机关。,正大光明动词被动形式事情投入、交易和服侍任务。FOF 投入部对A范围内的公司正大光明。 FOF 类别制作日常投入实行。做研究部正大光明宏观经济、通受话器、公司和市集做研究和方针决策提议。集中交流室正大光明投入讲授的市给予帮助。市集实行部正大光明公司工行个金使出轨代销、结算、实行及以此类推事情及非工行堆、保安的公司使出轨佣钱及直销事情。战术客户部正大光明公司的战术。养老投入心是公司退休金事情的归口实行机关,正大光明养老全速前进投入、交易和服侍任务。互联网电力网财务处正大光明公司互联网电力网筑引入事情。使分叉正大光明手段区域内使出轨和谐、机构和以此类推事情的营销、拓展、防守和服侍等任务。交易服侍局正大光明交易帮助和客户服侍。制作实行部正大光明制作引入、发达与实行。
财务处正大光明公司的财务实行。。人文资源部正大光明人文资源的吸收某人为新成员、薪酬、入口、行列和实行。战术开展部正大光明公司的开展、经纪辨析、打烙印于实行与中间物相干防守。法度合规部正大光明公司的法度合规任务。。在室内使用的把持与审计部正大光明在室内使用的合群。风险实行部正大光明公司的投入风险、投入合规性搜集、投入结成表现评价与辨析。知识技术部正大光明、零碎发达与电力网运转防守。经纪部正大光明公司的签到。、清算、报告与报告。
眼前,公司有多名职员 640 人,分摊年纪 32 岁,72%的职员赞成硕士以上学历。。公司的做研究同胎仔由最高级基金处置者和做研究参谋的结合。,100多名做研究参谋的 160 人,投入者分摊每身体的权 10 年的找到工作亲身参与。
表示方式 2018 岁末,公司旗下实行 122 仅限吐艳式基金,典型掩蔽钱币典型、保释金型、混合
型、股本合法权利型、演奏者型、QDII、FOF 当量典型,发育高、中、低风险程度的公共基金制作线。
3、基金处置者
赵栩,11 保安的事情亲身参与,硕士。2008 2001年使隶属于中国1971工商堆瑞士学分,前筑工程辨析师,风险实行部,在职者演奏者投入心投入部副首长,2011 年 10 月 18 日直到今日使忙于中国1971工商堆证央企 ETF 基金基金处置者;2012 年 10 月 9 工行深圳保安的股息 ETF 基金基金处置者;2012 年 10 月
9 工行深圳保安的股息 ETF 衔接基金处置者, 2015 年 7 月 9 今日我在瑞银瑞士学分任务
中国1971保安的环保勤劳演奏者基金处置者,2015 年 7 月 9 今日我在瑞银瑞士学分任务中证新能源演奏者描略图基金基金处置者,2017 年 12 月 25 今日我在瑞银瑞士学分任务创业板市性吐艳演奏者证保安的投入基金处置者;2018 年 3 月 21 今日我在瑞银瑞士学分任务创业板生活乏味翻开演奏者保安的投入
基金交链基金处置者;2018 年 12 月 7 今日我在瑞银瑞士学分任务上证 50 生活乏味翻开演奏者证
保安的投入基金处置者;2018 年 12 月 25 今日我在瑞银瑞士学分任务上证 50 市性吐艳演奏者保安的投入基金交链基金处置者。
(二)基金托管人
1、基本限制
著名的人物:招商堆股票股票有限公司(以下约分招商堆)。
使变为日期:1987年 4月 8日
表达地址:深圳深南京大学道 7088招商堆大厦
使运作地址:深圳深南京大学道 7088招商堆大厦
表达资金:亿元
法定代理人:李建红
总裁:田惠玉
资产托管事情认可文号:保安的监督实行基金字[2002]83号
受话器:0755—83199084
描绘:0755—83195201
资产托管部知识声称正大光明人:张燕
2、基金托管机关及次要参谋的
2002 年 8 月,招商堆使变为基金托管部;2005 年 8 月,经中国1971证监会认可,更名为
资产托管部,商事实行室、制作实行室、商事戏剧界、审计监察室、基金外包使运作室
5 各职能机关,目前的职员 82 人。2002 年 11 月,经中国1971人民堆和
保安的投入基金托管事情资历,变为中国1971第一家有资历忙于这项事情的上市堆;2003 年 4 月,基金托管事情正式柄状物。招商堆作为最具托管资历的业务堆B,保安的投入基金托管权、婚约投入实行托管、合格境外机构投入者托管(QFII)、合格境内机构投入者托管限制
(QDII)、乡下社会保障基金托管、保险资产托管、伴侣年金基金托管事情资历。
3、基金托管事情的运作
表示方式 2018年 6月 30天,招商堆股票股票有限公司累计托管 389仅限吐艳式基金。
(三)签到结算机构
著名的人物: 中国1971保安的签到结算有限责任公司
表达地址:北京市西城区清平桥街 17 号
表达使运作地址:北京市西城区清平桥街 17 号
法定代理人:周明
受话器:010-50938931
描绘:010-50938907
联络:徐一文
(四)报告事务所和表达报告师
名 称:安永华明报告事务所(特别普通阻碍)
住 所:北京市东城区长安东大街 1 东边平坦的空地安永大厦 17 层 01-12 室
使运作地址:北京市东城区长安东大街 1 东边平坦的空地安永大厦 17 层 01-12 室
给予帮助事务阻碍人: 宁静宁
操纵表达报告师: 徐艳,何瑶联系受话器:(010)58154079
描绘: (010)85188298
联络:贺耀
(五)基金上市仲裁判定
著名的人物:深源宏源保安的股票有限公司
表达地址:上海市徐汇长乐路 989 号 45 层
使运作地址:上海市徐汇长乐路 989 号 45 层(邮递区号):200031)
法定代理人:李梅
联络:陈宇
受话器:021-33389888
描绘:021-33388224
客户服侍受话器:95523 或 4008895523
网址:
六、基金和约摘要。
七、基金的财务状况(未必审计)
基金和约失效前产生的知识声称费、律师费、报告师费和以此类推费不从基金支出。。
本基金到达后无上的市市公报公报前无要紧财务事项产生。
基金AT 2019 年 2 月 27 当天财务状况表列举如下:
单位:人民币元
资 产 : 定期的数 背债: 定期的数
堆存款 短期专款 - 
结算存货基金 市性筑背债 - 
存出保证书金 衍生筑背债 -市性筑资产
名次和回购筑资金
产款 - 
内脏:股本合法权利投入 保安的清算清算 - 
保释金投入 -  周旋赔偿 - 
资产保安的化投入 -  周旋处置者有利
基金投入 -  监护费的处置
衍生筑资产 -  周旋交易服侍费 - 
价格看涨而买入返售筑资产 -  周旋市费
应收票据荣誉 -  周旋税务费 - 
应收票据利钱 周旋利钱 - 
应收票据彩金 -  周旋红利 - 
应收票据荣誉 -  以此类推背债
以此类推资产 -  背债翻阅
每身体的者合法权利:  
实缴基金
未分配红利
  每身体的者合法权利翻阅
资产翻阅 背债及扣留人合法权利翻阅

八、基金投入结成
表示方式2019年2月27日,基金的投入结成列举如下:
(i)表示方式2019年2月27日,基金结成
总数单位:人民币元
序号 规划 总数(元)占基金总资产的脱落
(%)
1 合法权利投入 98.53
内脏:股本合法权利 98.53
2 基金投入
3 集中:稳定地集中或指向:进项投入
内脏:保释金资产帮助保安的
4 贵金属投入
5 筑衍生品投入
6 价格看涨而买入返售筑资产
内脏:价格看涨而买入返售筑资产
7 堆存款及结算预约翻阅 189002188.49 1.46
8 以此类推资产 1794327.02 0.01
9 翻阅 100.00
注:鉴于绕过,总数与。
(2)按通受话器重新分配的股本合法权利结成
1、表示方式2019年2月27日,按通受话器重新分配的基金保安的结成信号
通受话器类别 基金的公允涵义(人民币)与净资产涵义之比
(%)
A 农、林、牧、渔业 – –
B 采矿业 585745581.40 4.52%
C 制造业的 3142643158.08 24.27%
D
电力、使热、毒气和水生的产和供给业 – –
E 建筑业 666123929.76 5.14%
F 零售零售业 – –
G 交通运输、蓄电与邮政服侍 202744841.79 1.57%H 建造和餐饮业 – –
I
知识转学、软件和知识技术服侍 181732124.01 1.40%
J 筑业 7378309603.20 56.98%
K 房地勤劳 436495018.22 3.37%
L 租约和业务服侍 154376693.28 1.19%
M 科研技术服侍业 26680113.90 0.21%
N 蓄水、使处于某种特定的情况之下与公共设施实行 – –
O 犯人服侍、准备和以此类推服侍 – –
P 教授 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 教养的、体育娱乐业 – -S 多功能的 – –
翻阅 98.66%
注:鉴于绕过的导致公允涵义占基金资产净值的脱落分项积和与翻阅可能性有尾差。
(3)按庙会脱落排序的流行音乐十大畅销唱片股本合法权利明细限制
1、最后部分 2019 年 2 月 27 日,按公允涵义比顺序的基金流行音乐十大畅销唱片股本合法权利明细数
股本合法权利信号 股本合法权利著名的人物 定量(分得的连箱的) 基金净资产的公允涵义(元)
值脱落(%)
1 601318 中国1971安全 26916623.00 1883625277.54 14.55
2 600519 贵州茅台 1249104.00 925211332.80 7.15
3 600036 招商堆 25447287.00 806933470.77 6.23
4 601166 兴业堆堆 31034700.00 55024523 4.25
5 600030 中国国际婚约投资公司保安的 19230173.00 462485660.65 3.57
6 601328 交通堆 67583015.00 434558786.45 3.36
7 600016 民生堆 61161752.00 401221093.12 3.10
8 600887 伊利股票 15034155.00 400359547.65 3.09
9 600276 恒瑞药物处理 5435433.00 373957790.40 2.89
10 601288 农业堆 95035900.00 363037138.00 2.80
(4)按保安的归类的保释金结成
表示方式 2019 年 2 月 27 日,基金不扣留保释金。
(五)按庙会脱落排序的前五名保释金明细限制
表示方式2019年2月27日,基金不扣留保释金。
(六)按公允涵义占基金资产净值脱落大块顺序的流行音乐十大畅销唱片资产保安的化投入明细
表示方式 2019 年 2 月 27 日,�

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